依法履职  服务大局

全心全意维护天隆事业健康稳定发展大局

—在内蒙古神东天隆集团股份有限公司2022年度股东大会上

监事会主席  杨国秀

（2023年8月22日）

各位股东：

现在，我代表内蒙古神东天隆集团股份有限公司监事会向大会做2022年度工作报告，请予审议。

第一部分  2022年工作回顾

2022年，监事会坚持以“依法监督、服务股东、促进发展”为己任，严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法规制度规定履行职责，认真执行股东大会的各项决议部署，不断转变工作思路和创新工作方式，切实加强监事会建设，积极服务于企业稳定发展大局，在全体股东的大力支持下，为促进集团公司各项事业发展发挥了积极的作用。

一、切实加强监事会建设

认真执行股东大会的各项决策，强化对《公司法》、《公司章程》的学习和研究，严格按照法规制度开展本职工作，加强监事会业务培训和交流，不断转变了工作思维和方式，有效地提高了履职效率和质量，切实做到了依靠股东、服务大局、促进发展，高度关注企业经营管理、领导干部履职、员工和股东关心的热点问题，充分掌握了公司运营状况和各项工作情况，及时将企业运营管理工作中的问题反馈至董事会和经营管理层，切实做到了监督有效、促进发展、保障运行、服务企业。

二、按规定召开和参加各类会议

不断改进会风，在处理日常性的业务工作中，加强监事会成员间的沟通与交流，充分征求监事会成员对于日常性的事务的意见，及时将董事会审议事项及董事会提交股东大会的议案发送各位监事审阅，并根据监事提出的意见确定是否召开监事会会议进行研究，尽量减少开会频次。2022年共召开1次监事会会议，审议了聘请专业会计师事务所对内蒙古神东天隆集团股份有限公司2021年度业务活动及财务状况进行专项审计一项议案，按要求参加股东大会4次，列席董事会会议9次，对股东大会和董事会议的召集召开程序进行了有效监督，并对相关议案事项提出意见和建议。

三、依法监督董事、高级管理人员履职行为

按照《公司法》、《公司章程》赋予的职权，严格按照《神东天隆集团公司监事会对公司财务及董事、高级管理人员履职情况监督检查办法》。通过列席董事会对董事决策行为进行监督，现场提出疑问以及合理化意见和建议。按要求参加公司调度会、总经理办公扩大会议等会议，对公司日常运营管理和生产经营重大事项决策行为进行监督。对董事和高级管理人员落实股东大会、董事会决策执行情况跟进监督，确保决策事项落实到位，提高决策执行力和落实质量。对照《公司章程》的规定，本着对“监督对象、公司利益、股东权益”高度负责的态度，对董事、高管履职行为进行了监督，及时纠正不符合相关规定行为，最大限度保护董事和高管的依法履职、维护公司合法权益。

四、依法检查公司财务

根据公司财务部门定期提供的财务报表，充分掌握公司生产经营状况及财务管理情况。对照股东大会批准的全年预算计划，结合公司财务管理情况，对股东大会确定的经营目标的落实执行情况进行了评估和监督，就公司强化管理、推动落实、提质增效等提出了意见和建议。按照《公司章程》规定，监事会在股东大会聘任的三家专业会计师事务所中以评标的方式，委托中兴财光华会计师事务所对集团公司2021年度业务活动及财务状况进行了专项审计，并对落实整改相关问题进行了跟踪督办。

五、全心全意服务于企业发展大局

本着“参与而不干预，到位而不越位，制约而不对立”的原则，监事会始终保持自身独立性，在履行监督职责的同时，积极协调地方政府和主管部门，支持大海则煤矿二水平延深工程有序推进，依法调查股东关心的热点问题。根据集团公司总经理办公会议的要求，配合纪委对集团公司第四次招投标工作（招标内容为大海则煤矿综采工作面液压支架、采煤机、三机和皮带自移机尾）部分事项存在的异议进行了调查了解，并提出了客观公正的处理意见，保障公司和谐稳定大局。目前，集团公司重点工程主要为大海则煤矿二水平延深项目，对项目建设过程中的相关工作，监事会始终严格按照法律法规及公司管理制度执行，对股东反映的问题，一是深入调查，依法办事，深入研究解决问题；二是对于各种中伤他人的行为坚决不容忍，必要时将通过公安机关维护权益。

2022年，监事会在公司党委、股东大会的正确领导下，依法履职、恪尽职守，各项工作完成了任务，达到了预期目标。在此，我谨代表监事会对董事会、总经理班子、广大股东及干部员工的大力支持表示衷心的感谢！

第二部分   工作评价及存在的问题

2022年，面对艰巨繁重的公司治理、安全生产、资源收储、经营管理、疫情防控、党的建设等工作任务，董事会在工作中坚持谋大局，抓大事，精准施策，抢抓煤炭市场机遇，克服疫情反复、企业运营压力大及成本增加等诸多困难，坚持依法治企，不断提升企业管理和运营水平，加强公司治理和风险管控，积极寻求解决煤炭资源接续紧张、人员安置压力大、非煤产业竞争日趋激烈、利润空间小等问题和困难，全力推动了新疆五彩湾二号露天煤矿开工建设、大海则煤矿二水平延深、武家塔煤矿采矿证延续及二三号煤层同时联动开采、加大应收账款清收力度、煤矿智能化建设等重点工作，取得了良好的工作成效，实现了营业收入与利润跨越式增长，创造了产值效益历史最高水平。成绩的取得是董事会的正确领导、监事会依法监督、党委保驾护航、总经理班子努力拼搏的结果，也是是煤炭市场逆势增长带来的机遇。集团公司从2007年12月开始申请办理大海则煤矿3-1以下煤层（可采5－1、5－2煤层）采矿证照手续，于2015年12月全部办妥3-1以下煤层采矿证照手续，获得了大海则煤矿深部煤层2.85亿吨资源采矿权证，在榆林市、神木市行管部门的支持下，终于在2020年获得了下水平延深的批准手续，来之不易的宝贵资源为集团公司实现持续发展奠定了坚实基础，需要我们围绕大局、上下同心、全力支持大海则煤矿基建工作，精心呵护来之不易的成果，以实际行动全面抓好各项工作的落实。目前，各项基建正在有序施工，计划于明年下半年投入试生产；监事会严格遵守《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等法规制度规定，全力支持党委、董事会、总经理班子的工作，以维护集团公司利益和股东权益为己任，认真执行股东大会的各项决议部署，不断转变和创新工作方式，切实加强监事会建设，依法履行监督检查职责，积极协调解决困扰企业发展的一系列问题，积极服务于企业稳定发展大局，贯彻落实鄂尔多斯市、榆林市、伊金霍洛旗、神木市及神东大股东的工作指导意见，维护公司和谐稳定大局，为促进集团公司各项事业发展发挥强有力的监督保障作用；总经理班子围绕经营任务目标，坚持以煤为主、煤与非煤并重协调发展的经营管理模式，充分发挥煤炭板块创效主力作用，科学安排煤矿生产接续、统筹保障组织产运销、经营管理和智能化建设等工作，不断强化成本管控、节能降耗。三大主力矿井三年来未发生任何安全责任事故，并且持续巩固了“一级安全质量标准化矿井”“特级高产高效矿井”国家级“绿色矿山”等荣誉。非煤企业以市场动态为风向标，积极推动产业转型升级，改变经营策略，提质增效，使非煤产业整体实现了逐年减亏。整体工作呈现出了稳中增量、稳中提质、稳中提效的良好发展态势，为集团公司可持续发展筑牢了根基；集团公司党委紧紧围绕核心、服务中心、凝聚人心，突出在“实”字上下功夫，在基层党组织、阵地建设上下功夫，在党员管理上下功夫，在维护和谐稳定大局上下功夫。在市非公党工委的正确领导及大股东神东煤炭集团的精心指导下，务实有效地开展党的工作，扎实推动党建工作与企业运营、安全生产、经营管理有机融合，党委工作逐步步入正轨，问题得到了根本扭转，党的建设工作有序开展、党员队伍士气极大提振、基层党建面貌焕然一新、亮点突出。

经过董事会、监事会、总经理班子、党委的各司其职、各负其责、团结协作、紧密配合，集团公司顶住层层压力、克服重重困难，借助煤炭市场利好形势，以企业稳定可持续发展作为第一要务，开展了一系列卓有成效的工作，公司治理体系呈现出合作互补、有效制衡、高效决策的局面，运营质量得到整体提升，员工队伍思想稳定，整体发展态势持续向好，集团公司再次刷新了自改制以来产值和利润的历史最高水平，全年实现营业收入121.61亿元，实现利润44.18亿元，实现了全年生产经营奋斗目标，经营业绩再创历史新高。

一年来，公司重大事项决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，公司董事、总经理班子及其他高级管理人员能够廉洁勤政、忠于职守，严格遵守国家有关法律、法规及公司的各项规章制度，为公司的发展尽职尽责，有效推动了公司健康稳定发展。公司财务制度及内控机制健全，财务状况良好，财务报告及相关资料能够真实准确完整地反映公司的实际情况。涉及关联交易的事项决策符合《公司法》等法律法规及《公司章程》相关规定。

喜人的成绩和规范的运作无法掩盖企业发展中存在的困难和问题，主要为：一是公司仍以经营改制初期产业盈利，而且除煤炭之外，非煤产业规模发展不够力度，新产业项目基本没有；二是企业的运营体制机制问题已通过改制解决，但在推行应用、创新驱动、激励约束等方面还有潜力可挖；三是制度和流程再造主要存在执行方面问题，对企业运营的促进效果不明显，未能按照预期目标完成，无法对企业管理形成指导；四是干部员工生活安逸，特别是近年来在职股东高额分红、煤与非煤企业干部员工平均享受到了可观工资和奖金收入，部分干部员工思想观念陈旧、不思进取；五是未形成股东和员工普遍认同的企业文化体系；六是未形成公司与股东有效沟通的机制，存在因股东认知不同致使沟通不畅的问题。

针对存在的问题，提出如下建议：一是要紧跟政策形势，筑牢发展根基，始终坚持党的领导，加强党的建设，深刻领会习近平新时代中国特色社会主义思想内涵和党中央治国理政新理念新思想新战略，在思想上、行动上与党中央保持高度一致；二是要团结协作，共同维护和谐稳定，珍惜和谐稳定局面，坚守政策底线，坚持依法办事，真心实意谋发展、齐心协力促发展，切实维护好集团公司干事创业的良好工作氛围；三是要胸怀大局，虚怀若谷，以长远目光辩证地看待企业发展，不因局势纷繁复杂而迷失方向，不以局部小有成就而沾沾自喜。特别是领导干部要多担当，少争虚名微利，多奉献，少揽功诿过；四是要心系员工，心怀感恩，强企富民共享发展成果，坚持“以人民为中心”和“共同富裕”的思想理念，切实保障员工的合法权益，不断提升员工的归属感、获得感、幸福感，全面凝聚发展的合力，不断推动各项产业持续稳健发展。五是要提高治理能力，树立高质量发展理念，逐步由生产型向生产型+数字经济+科技创新型转变、由传统能源向清洁能源转型，优化升级煤炭主业，扎实推进非煤产业战略转型，始终把创效作为集团公司发展的第一要务，扎实稳住整体生产经营大盘，把国家和内蒙古自治区、鄂尔多斯市、榆林市、伊金霍洛旗、神木市的政策措施落实、落细、落到位，积极应对风险、减税降费，抓住科技、数字经济发展先机，加快煤矿智能化建设，助力集团公司形成更加强劲、绿色、智能的发展格局。

第三部分  2023年工作要点

2023年是集团公司各项事业发展承前启后的关键一年，面对世界政治经济形势复杂多变，国家产业政策要求日趋提高，地区产业结构的不断调整优化，广大股东和员工对企业持续健康发展的期望值进一步增强，集团公司面临着前所未有的机遇和挑战。我们要矢志不渝坚持党的领导，坚守改制发展的初心，紧紧围绕改革与发展的中心任务，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局，加强科学谋划，深化改革创新，进一步明确努力方向，形成共识，继往开来，奋力创造更加优异的发展业绩。

2023年监事会的工作要点是：

一、持续加强监督检查，促进公司法人治理结构进一步完善，增强风险防范意识，切实维护好公司、股东及员工的利益。

二、本着对公司、对股东高度负责的原则，不断转变思维，优化和创新履职工作方式和方法，充分发挥企业内部监督力量的作用，为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥监管职能。

三、强化财务检查和经营风险防范工作，保障公司内控机制体制落实有效。

四、进一步提升监事会工作效率和质量，保障公司各项工作依法依规进行。

五、进一步完善和优化监事会与股东之间的沟通机制，及时将股东的意见、意愿、诉求和合理化建议反馈至董事会和高管层，同时也将运营层、董事会相关工作情况反馈给股东，形成闭环、融汇衔接。

各位股东：立足新起点，奋进新征程。让我们在股东大会、董事会、党委的坚强领导下，紧紧围绕全年各项工作目标，团结拼搏，艰苦奋斗，锐意进取，奋力开创集团公司各项事业发展新局面，以更加优异的发展业绩展示改制企业的风采！

谢谢大家！